2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》沖刺模擬練習題及答案
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1、自然人張某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產(chǎn)不低于( )萬元，或者最近3年年均收入不低于( )萬元。
A. 200；20
B. 300；30
C. 500；50
D. 1000；50
1.同時符合下列條件的法人或者其他組織：
(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2 000萬元；
(2)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1 000萬元；
(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
2.同時符合下列條件的自然人：
(1)金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；
(2)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2 年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務的注冊會計師和律師。
2、證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應當按照( )和（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
A. 財政部；中國銀保監(jiān)會
B. 財政部；中國證監(jiān)會
C. 中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會
D. 中國人民銀行；中國證監(jiān)會
參考解析：本題考查恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作的有關(guān)規(guī)定。
3、下列各項中，（）屬于證券經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)的法律、法規(guī)。
Ⅰ《證券法》
Ⅱ《證券公司監(jiān)督管理條例》
Ⅲ《證券登記結(jié)算管理辦法》
Ⅳ《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
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