2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題及答案
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1、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)( )以上的資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。
A. 20％
B. 30％
C. 50％
D. 80％
2、以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是( )。
A. 營(yíng)銷(xiāo)
B. 客戶(hù)賬戶(hù)存管
C. 客戶(hù)資金存管
D. 合規(guī)資格審查
參考解析：從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)和客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。
3、下面有關(guān)私募類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ私募基金推介材料應(yīng)由私募基金股管理人制作并使用
Ⅱ除私募基金管理人委托募集的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對(duì)象宣傳推介外，其他任何機(jī)構(gòu)不得使用推介材料
Ⅲ私募基金募集機(jī)構(gòu)包括向投資者銷(xiāo)售費(fèi)發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人
Ⅳ募集材料應(yīng)該揭露投資風(fēng)險(xiǎn)
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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