2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
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1、發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當向國務院證券監督管理機構報送( )，說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的后果和擬采取的相應措施。
A. 年度報告
B. 半年度報告
C. 月度報告
D. 臨時報告
2、下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的是( )。
A. 證券登記結算機構不得挪用客戶的證券
B. 投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶
C. 證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所
D. 證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料。保存期限不得少于20年
參考解析：本題考查證券登記結算機構的業務規則。證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券登記結算機構。選項C錯誤。
證券登記結算機構不得挪用客戶的證券。證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少于20年。
投資者委托證券公司進行證券交易，應當通過證券公司申請在證券登記結算機構開立證券賬戶。
3、客戶向證券公司申請開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請，并根據證券公司營業部的要求提供相應的書面申請材料( )。
Ⅰ有效身份證明文件
Ⅱ融資融券業務申請表
Ⅲ客戶財務狀況證明
Ⅳ擔保品證明
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：本題考查融資融券業務客戶的申請材料。除選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ外，還包括客戶已開設相關賬戶的基本信息等。
客戶向證券公司申請開展融資融券業務，應當由客戶本人向證券公司營業部提出申請，并應根據證券公司營業部的要求提供相應的書面申請材料，一般包括有效身份證明文件、融資融券業務申請表、客戶已開設相關賬戶的基本信息、客戶財務狀況證明、擔保品證明等相關材料。
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