2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
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1、證券公司以自有資金參與參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的( )。
A. 50％
B. 40％
C. 30％
D. 20％
參考答案：D
參考解析：本題考查證券公司自有資金參與集合計劃的相關知識點。證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20％。
2、企業發行債務融資工具應在( )注冊。
A. 中國人民銀行
B. 中國銀行間市場交易商協會
C. 全國銀行間同業拆借中心
D. 中央國債登記結算有限責任公司
參考答案：B
參考解析：本題考查非金融企業債務融資工具發行業務的一般規定。企業發行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協會注冊。
3、證券金融公司開展轉融通業務，可以使用下列（）資金和證券。Ⅰ.自有資金和證券Ⅱ.通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券Ⅲ.通過證券金融公司的業務平臺融入的資金Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券金融公司開展轉融通業務，可以使用下列資金和證券：（1）自有資金和證券；（2）通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券；（3）通過證券金融公司的業務平臺融入的資金；（4）依法籌集的其他資金和證券。
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