證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題沖刺練習十二
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2、下列不屬于《期貨交易管理條例》規定的設立期貨公司應當具備的條件的是（）。
A.注冊資本最低限額為3000萬元
B.有符合法律、行政法規規定的公司章程
C.主要股東不得為自然人
D.有健全的風險管理和內部控制制度
參考答案：C
參考解析：根據《期貨交易管理條例》第16條第1款規定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；③有符合法律、行政法規規定的公司章程；④主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄；⑤有合格的經營場所和業務設施；⑥有健全的風險管理和內部控制制度；⑦國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。
3、下列關于證券交易所風臉基金制度的說法，正確的有（）
Ⅰ證券交易所可以從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金
Ⅱ風險基金由證券交易所理事會管理
Ⅲ證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行基本賬戶
Ⅳ證券交易所不得擅自使用風險基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。風險基金提取的具體比例和使用辦法，由國務院證券監督管理機構會同國務院財政部門規定。證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。
4、根據《證券公司全面風險管理規范》，全面風險管理體系應當包括（）
Ⅰ可操作的管理制度，健全的組織架構
Ⅱ專業的人才隊伍
Ⅲ可靠的信息技術系統、量化的風險指標體系
Ⅳ有效的風險應對機制
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統、量化的風險指標體系、專業的人才隊伍、有效的風險應對機制。證券公司應當建立健全與公司自身發展戰略相適應的全面風險管理體系。
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