2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(3月27日)
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1、2019年10月至2012年2月間，李某利用擔任甲基金管理有限責任公司基金經理，利用其決策、交易等方面信息的職務便利，使用其實際控制的“左某”證券賬戶，先后買入金額共計人民幣8067萬余元（以下幣種均為人民幣），賣出金額共計3814萬余元，李某的行為（）。
A、不構成犯罪
B、構成泄露內幕信息罪
C、構成利用未公開信息交易罪
D、構成內幕交易罪
2、反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續識別工作應當遵循（）原則
A、審慎合理
B、依法合規
C、了解你的客戶
D、全面從嚴監管
3、分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管（）。
Ⅰ、財務部門
Ⅱ、風險監控部門
Ⅲ、計算機管理中心
Ⅳ、業務稽核部門
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
融資融券業務管理的基本原則：
①合法合規性原則。證券公司開展融資融券業務，應當遵守法律法規和準則的規定，加強內部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶合法權益。
②集中管理原則。證券公司應當對融資融券業務實行集中統一管理
③業務隔離原則。證券公司應當健全業務隔離制度，融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約，各主要環節應當分別由不同的部門和崗位負責，負責風險監控和業務稽核的部門和崗位應當獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管風險監控部門和業務稽核部門。
④了解客戶原則。證券公司開展融資融券業務應加強客戶適當性管理，充分了解客戶，不得誘導不適當的客戶開展融資融券業務。
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