2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習題及答案(3月27日)
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1、2019年10月至2012年2月間，李某利用擔任甲基金管理有限責任公司基金經理，利用其決策、交易等方面信息的職務便利，使用其實際控制的“左某”證券賬戶，先后買入金額共計人民幣8067萬余元（以下幣種均為人民幣），賣出金額共計3814萬余元，李某的行為（）。
A、不構成犯罪
B、構成泄露內幕信息罪
C、構成利用未公開信息交易罪
D、構成內幕交易罪
2、反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作應當遵循（）原則
A、審慎合理
B、依法合規(guī)
C、了解你的客戶
D、全面從嚴監(jiān)管
3、分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管（）。
Ⅰ、財務部門
Ⅱ、風險監(jiān)控部門
Ⅲ、計算機管理中心
Ⅳ、業(yè)務稽核部門
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
融資融券業(yè)務管理的基本原則：
①合法合規(guī)性原則。證券公司開展融資融券業(yè)務，應當遵守法律法規(guī)和準則的規(guī)定，加強內部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶合法權益。
②集中管理原則。證券公司應當對融資融券業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理
③業(yè)務隔離原則。證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約，各主要環(huán)節(jié)應當分別由不同的部門和崗位負責，負責風險監(jiān)控和業(yè)務稽核的部門和崗位應當獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管風險監(jiān)控部門和業(yè)務稽核部門。
④了解客戶原則。證券公司開展融資融券業(yè)務應加強客戶適當性管理，充分了解客戶，不得誘導不適當的客戶開展融資融券業(yè)務。
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