2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(3月17日)
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1、下列關于證券發行內部控制機制的說法，正確的有（）
I.董事會應當督促經理人員及時糾正內部控制缺陷
II.負責監督檢查部門的高級管理人員不得兼管業務部門
III.董事會對內部控制的有效性承擔最終責任
IV.業務部門的負責人負責對其業務范圍內的風險控制措施進行自我檢查和評價
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III、IV
參考答案：B
參考解析：監事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監督，對證券公司財務情況和內部控制建設及執行情況實施必要的檢查，督促董事會、經理人員及時糾正內部控制缺陷，并對督促檢查不力等情況承擔相應責任。
2、公司從事經營活動，必須做到（）。
I.遵守法律、行政法規
II.接受社會公眾的監督
III.遵守社會公德
IV.承擔社會責任
A.I、II
B.I、IV
C.I、III
D.I、II、III、IV
參考答案：D
參考解析：公司從事經營活動，必須遵守法律、行政法規，遵守社會公德、商業道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監督，承擔社會責任。
3、根據《公司法》，公司營業執照應當載明的事項包括（）
I.住所
II.注冊資本
III.經營范圍
IV.總經理姓名
A.I、IV
B.I、II
C.I、II、III
D.II、II
參考答案：C
參考解析：公司營業執照簽發日期為公司成立日期。公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。
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