2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(3月2日)
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1、虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額（）的罰款。
A.109%以上15%l以下
B.5%以上15%以下
C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
參考答案：B
參考解析：本題考查虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》第一百九十八條的規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事文取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%%以上159d以下的罰款。
2、用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是()。
A.信用交易資金交收賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
參考答案：C
參考解析：本題考查證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系。證券公司客戶信―用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。
3、期貨公司可以接受（）的委托進(jìn)行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國(guó)家機(jī)關(guān)
參考答案：B
參考解析：本題考查期貨公司進(jìn)行期貨交易的相關(guān)規(guī)定。期貨公司不得接受下列機(jī)構(gòu)委托為其進(jìn)行期貨交易:(1()國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位，D選項(xiàng)不符合題意，A選項(xiàng)不符合題意;（2()國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，c選項(xiàng)不符合題意;人3）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;(4)未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人;(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。B選項(xiàng)符合題意，期貨公司可以接受企業(yè)法人的委托進(jìn)行期貨交易。
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