2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(2月28日)
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1、根據《公司法》，下列說法錯誤的是()。
A.高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，以及上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員
B.關聯關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系
C.實際控制人，是指雖不是公司的股東，但是通過投資關系、協議或者其他安排，能﹐夠實際支配公司行為的人
D.國家控股的企業之間僅因為同受國家控股而具有關聯關系
參考答案：D
參考解析：本題考查高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念。A選項說法正確，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。B選項說法正確，關聯關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系。c選項說法正確，實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能鈞多實際支配公司行為的人。D選項說法錯誤。
2、按照法律關系發生的方式,可以將法律關系分為()。
A.雙邊法律關系與多邊法律關系
B.確認性法律關系與創設性法律關系
C.第一性法律關系與第二性法律關系
D.縱向法律關系與橫向法律關系
參考答案：B
參考解析：本題考查法律關系的分類。按照法律關系發生的方式，可以將法律關系分為確認性法律關系與創設性法律關系。
3、證券公司流動性風險管理應遵循（）原則。
A.全面性、審慎性和合規性
B.全面性、獨立性和合規性
C.全面性、審慎性和頂見性
D.全面性、獨立性和預見性
參考答案：C
參考解析：本題考查證券公司流動性風險管理戍遵循的原則。證券公司流性風險管理應遵循全面性、審慎性和預見性原則。
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