2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(2月12日)
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1、（）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。
Ⅰ.證券公司的控股股東Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.上市公司的監事Ⅳ.證券服務機構的高級管理人員
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：本題考查證券市場禁入措施的實施對象。根據《證券市場禁入規定》第三條，下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：（1）發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員，Ⅱ、Ⅲ項說法正確。（2）證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員，Ⅰ項說法正確。（3）證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員，Ⅳ項說法正確。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意，故本題選D選項。
2、為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國《期貨交易管理暫停條例》規定，期貨交易所應建立健全（）。
Ⅰ.保證金制度Ⅱ.當日無負債結算制度Ⅲ.漲跌停板制度Ⅳ.風險準備金制度
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：本題考查期貨交易所的職責。根據《期貨交易管理條例》第十一條規定，期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度：（1）保證金制度，Ⅰ項正確；（2）當日無負債結算制度，Ⅱ項正確；（3）漲跌停板制度，Ⅲ項正確；（4）持倉限額和大戶持倉報告制度；（5）風險準備金制度，Ⅳ項正確；（6）國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意，故本題選C選項。
3、證券公司從事證券自營業務，下列情形不違反相關規定的有（）。
Ⅰ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例達到3%（非包銷原因）Ⅱ.因包銷導致持有一種權益類證券的市值預期總市值的比例達到3%Ⅲ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例達到6%（非包銷原因）Ⅳ.因包銷導致持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例達到6%
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：本題考查證券自營業務的風險監控。Ⅰ選項正確，根據《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。Ⅰ項、Ⅱ項說法正確，3%＜5%；Ⅲ項說法錯誤，6%＞5%，（非包銷原因，比例不能超過5%）；Ⅳ項說法正確，包銷原因可以超過5%。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，故本題選A選項。
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