2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(2月12日)
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1、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。
Ⅰ.證券公司的控股股東Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.上市公司的監(jiān)事Ⅳ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象。根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：（1）發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)說法正確。（2）證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，Ⅰ項(xiàng)說法正確。（3）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，Ⅳ項(xiàng)說法正確。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意，故本題選D選項(xiàng)。
2、為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，我國(guó)《期貨交易管理暫停條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全（）。
Ⅰ.保證金制度Ⅱ.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度Ⅲ.漲跌停板制度Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：本題考查期貨交易所的職責(zé)。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：（1）保證金制度，Ⅰ項(xiàng)正確；（2）當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，Ⅱ項(xiàng)正確；（3）漲跌停板制度，Ⅲ項(xiàng)正確；（4）持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度；（5）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度，Ⅳ項(xiàng)正確；（6）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意，故本題選C選項(xiàng)。
3、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，下列情形不違反相關(guān)規(guī)定的有（）。
Ⅰ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例達(dá)到3%（非包銷原因）Ⅱ.因包銷導(dǎo)致持有一種權(quán)益類證券的市值預(yù)期總市值的比例達(dá)到3%Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例達(dá)到6%（非包銷原因）Ⅳ.因包銷導(dǎo)致持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例達(dá)到6%
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。Ⅰ選項(xiàng)正確，根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。Ⅰ項(xiàng)、Ⅱ項(xiàng)說法正確，3%＜5%；Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，6%＞5%，（非包銷原因，比例不能超過5%）；Ⅳ項(xiàng)說法正確，包銷原因可以超過5%。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選A選項(xiàng)。
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