1、證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全和有效運(yùn)行的關(guān)鍵是（）。

A．具備專業(yè)知識(shí)的證券從業(yè)人員

B．運(yùn)行良好的登記結(jié)算系統(tǒng)

C．接受管理部門的監(jiān)督

D．管理和防范好結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

2、直接或間接持有證券公司5%及以上股份的股東，其持股資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）認(rèn)定。

A．登記結(jié)算中心

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．證券交易所

D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

3、證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來(lái)源的多元化和穩(wěn)定程度。證券公司融資管理的基本要求不包括（）。

A.分析正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的融資需求和來(lái)源

B.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額

C.加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度，并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

D.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作和后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離