2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(1月30日)
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1、證券登記結算系統安全和有效運行的關鍵是（）。
A．具備專業知識的證券從業人員
B．運行良好的登記結算系統
C．接受管理部門的監督
D．管理和防范好結算風險
參考答案：D
參考解析：本題考查風險控制的一般法律責任。作為證券市場運行過程的最后環節，證券登記結算系統的安全和有效運行對整個證券市場的正常運轉至關重要，而管理和防范好結算風險是證券登記結算系統安全和有效運行的關鍵。
2、直接或間接持有證券公司5%及以上股份的股東，其持股資格應當經（）認定。
A．登記結算中心
B．中國證監會
C．證券交易所
D．證券業協會
參考答案：B
參考解析：本題考查證券公司股東資格。根據《證券公司管理辦法》第九條規定，證券公司的股東資格應當符合法律法規和證監會規定的條件，直接或間接持有證券公司5%及以上股份的股東，其持股資格應當經中國證監會認定。
3、證券公司應建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩定程度。證券公司融資管理的基本要求不包括（）。
A.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源
B.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質）押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額
C.加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產變現能力
D.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制；前臺業務運作和后臺管理支持適當分離
參考答案：D
參考解析：本題考查證券公司融資管理的基本要求。證券公司的融資管理應符合以下要求：（1）分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源，A選項包括在內；（2）加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質）押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額，B選項包括在內；（3）加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產變現能力，C選項包括在內；（4）密切監測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響。D選項屬于內部控制應當貫徹的原則，而非屬于證券公司融資管理的基本要求。故入選。故本題選D選項。
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