2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(1月12日)
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1、證券投資顧問服務與發布證券研究報告的區別主要體現在（）。
Ⅰ.市場影響
Ⅱ.服務方式
Ⅲ.服務對象
Ⅳ.服務內容
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
本題考查證券投資顧問業務和發布證券研究報告的區別。
證券投資顧問服務與發布證券研究報告的區別主要體現在：
（1）立場不同。
（2）服務方式和內容不同，Ⅱ、Ⅳ項符合題意。
（3）服務對象有所不同，Ⅲ項符合題意。
（4）市場影響有所不同，Ⅰ項符合題意。
綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選A選項。
2、中國證監會建立監管信息系統，將（）記入其誠信檔案。
Ⅰ.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施的
Ⅱ.在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差異的
Ⅲ.上市公司就并購重組事項出具預測，實際完成情況只有預測指標80%的
Ⅳ.中國證監會認定的其他事項
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3、下列關于上市公司收購的說法，錯誤的是（）。
Ⅰ.收購期限屆滿，被收購公司股權分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法暫停上市交易
Ⅱ.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓
Ⅲ.上市公司收購包括要約收購、協議收購、競價收購
Ⅳ.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
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