證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習題及答案(11月13日)
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1、下列情形中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，實際控制人的有（）。
Ⅰ因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的個人
Ⅱ凈資產(chǎn)低于實收資本50%的單位
Ⅲ不能清償?shù)狡趥鶆盏膫€人
Ⅳ負債達到總資產(chǎn)30%的單位
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：本題考查證券公司股東出資的規(guī)定。
2、關于證券公司合規(guī)管理，以下說法正確的有（）。
Ⅰ合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)股東會審議通過后實施
Ⅱ合規(guī)管理的基本制度中不強制包含合規(guī)考核、合規(guī)風險隱患報告等內(nèi)容
Ⅲ證券公司應當制定指導經(jīng)營活動依法合規(guī)展開的具體管理制度或操作流程
Ⅳ證券公司應當制定工作人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：本題考查證券公司合規(guī)管理基本制度。
3、證券公司應當實行雙人負責制的崗位包括（）。
Ⅰ與業(yè)務合同直接接觸的崗位
Ⅱ與有價證券直接接觸的崗位
Ⅲ與資金直接接觸的崗位
Ⅳ涉及信息系統(tǒng)安全的崗位
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)的第一道防線。
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