證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(10月23日)
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1、法律關系的特征不包括（）。
A.法律關系是以法律規范為基礎形成的一種社會關系
B.法律關系是以權利和義務為內容的社會關系
C.法律關系是依靠國家強制力保證實施的社會關系
D.法律關系是法律主體之間的社會關系
參考答案：C
參考解析：法律關系的特征包括：
①法律關系是以法律規范為基礎形成的一種社會關系；
②法律關系是以權利和義務為內容的社會關系；
③法律關系是法律主體之間的社會關系。
依靠國家強制力保證實施是“法的特征”。
2、對轉融通擔保證券賬戶內記錄的證券，由（）以自己的名義，行使對證券發行人的權利。
A.證券金融公司
B.證券登記結算機構
C.證券公司
D.商業銀行
參考答案：A
參考解析：對轉融通擔保證券賬戶內記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對證券發行人的權利。證券金融公司行使對證券發行人的權利，應當事先征求委托其持有該證券的證券公司意見，并按照其意見辦理。
3、下列說法中，錯誤的是（）。
A.從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽
B.機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告
C.從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務
D.從業人員遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應當及時向中國證券業協會報告
參考答案：D
參考解析：本題考查《證券業從業人員執業行為準則》（本題簡稱《行為準則》）對證券從業人員執業行為的具體規定。
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