證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(10月9日)
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1、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。
Ⅰ.協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益
Ⅱ.連續(xù)或者多次違反該規(guī)定
Ⅲ.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定
Ⅳ.涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（1）直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益，Ⅰ項(xiàng)符合題意；
（2）連續(xù)或者多次違反本規(guī)定，Ⅱ項(xiàng)符合題意；
（3）涉及金額較大或者涉及人員較多，Ⅳ項(xiàng)符合題意；
（4）產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響；
（5）曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定，Ⅲ項(xiàng)符合題意；
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。
2、證券公司只能接受（）期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。
Ⅰ.其控股的
Ⅱ.其全資擁有的
Ⅲ.被同一機(jī)構(gòu)控制的
Ⅳ.其參股的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用人工智能技術(shù)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。
Ⅰ借助人工智能業(yè)務(wù)夸大宣傳資產(chǎn)管理產(chǎn)品，以便推廣人工智能的運(yùn)用
Ⅱ嚴(yán)格遵守有關(guān)投資者適當(dāng)性、投資范圍、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)隔離等一般性規(guī)定
Ⅲ向金融監(jiān)督管理部門報(bào)備人工智能模型的主要參數(shù)以及資產(chǎn)配置的主要邏輯
Ⅳ盡量避免向投資者提示人工智能算法的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用人工智能技術(shù)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守意見有關(guān)投資者適當(dāng)性、投資范圍、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)隔離等一般性規(guī)定，不得借助人工智能業(yè)務(wù)夸大宣傳資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者誤導(dǎo)投資者。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向金融監(jiān)督管理部門報(bào)備人工智能模型的主要參數(shù)以及資產(chǎn)配置的主要邏輯，為投資者單獨(dú)設(shè)立智能管理賬戶，充分提示人工智能算法的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，明晰交易流程，強(qiáng)化留痕管理，嚴(yán)格監(jiān)控智能管理賬戶的交易頭寸、風(fēng)險(xiǎn)限額、交易種類、價(jià)格權(quán)限等。
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