證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(10月9日)
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1、根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，有下列（）情形的，中國證監會應當從重處理。
Ⅰ.協助他人向監管人員輸送利益
Ⅱ.連續或者多次違反該規定
Ⅲ.曾為公職人員特別是監管人員，以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反本規定
Ⅳ.涉及金額較大或涉及人員較多、產生惡劣社會影響
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（1）直接、間接或者唆使、協助他人向監管人員輸送利益，Ⅰ項符合題意；
（2）連續或者多次違反本規定，Ⅱ項符合題意；
（3）涉及金額較大或者涉及人員較多，Ⅳ項符合題意；
（4）產生惡劣社會影響；
（5）曾為公職人員特別是監管人員，以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反本規定，Ⅲ項符合題意；
（6）中國證監會認定應當從重處理的其他情形。
2、證券公司只能接受（）期貨公司的委托從事中間介紹業務。
Ⅰ.其控股的
Ⅱ.其全資擁有的
Ⅲ.被同一機構控制的
Ⅳ.其參股的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、金融機構運用人工智能技術開展資產管理業務，應當（）。
Ⅰ借助人工智能業務夸大宣傳資產管理產品，以便推廣人工智能的運用
Ⅱ嚴格遵守有關投資者適當性、投資范圍、信息披露、風險隔離等一般性規定
Ⅲ向金融監督管理部門報備人工智能模型的主要參數以及資產配置的主要邏輯
Ⅳ盡量避免向投資者提示人工智能算法的固有缺陷和使用風險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
金融機構運用人工智能技術開展資產管理業務應當嚴格遵守意見有關投資者適當性、投資范圍、信息披露、風險隔離等一般性規定，不得借助人工智能業務夸大宣傳資產管理產品或者誤導投資者。
金融機構應當向金融監督管理部門報備人工智能模型的主要參數以及資產配置的主要邏輯，為投資者單獨設立智能管理賬戶，充分提示人工智能算法的固有缺陷和使用風險，明晰交易流程，強化留痕管理，嚴格監控智能管理賬戶的交易頭寸、風險限額、交易種類、價格權限等。
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