證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(9月25日)
【免費領30天證券題庫會員】【證券真題及答案下載】【全真模擬試卷】
不積跬步無以至千里，233網校學霸君（ks233wx17）為廣大考生朋友準備了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》每日一練，每天掌握3道題，每天進步一點點！
1、按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，（）承擔全面風險管理的直接責任。
A.監事會
B.經理層
C.董事會
D.各業務部門、分支機構和子公司
2、下列關于監管機構注銷期貨業務許可證的說法，錯誤的是（）。
A.期貨公司主要提出注銷申請的，應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續
B.成立后無正當理由超過2個月未開始營業，應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續
C.期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產
D.營業執照被公司登記機關依法注銷的，應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續
3、同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業投資者：具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有（）年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于前項規定的專業投資者的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。
A.1；1
B.1；2
C.2；1
D.2；2
同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業投資者：
①金融資產不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；
②具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于第一類專業投資者中的第1部分的金融機構的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。
以上所稱金融資產，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨及其他衍生產品等。
零基礎如何備考證券？老師帶你全面解讀教材考點，系統輔導鎖分，全面保障，加入取證班>>
