證券市場基本法律法規(guī)每日一練(7月23日)
證券章節(jié)題/試題/真題免費刷【在線刷題>>】
證券QQ群：202291661 | 證券考試加微信“ks233wx17"
1.集合資產(chǎn)管理合同應包括()等內(nèi)容。 Ⅰ、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定 Ⅱ、集合計劃的基本情況 Ⅲ、合同的成立與生效的條件 Ⅳ、集合計劃信息披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜作出明確約定。集合資產(chǎn)管理合同應當對客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的時間、方式、價格、程序等事項作出明確約定。
證券公司應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險。證券公司應當向客戶如實披露其業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，應在合同和風險揭示書中充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。
2.證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應當具備的業(yè)務(wù)資格為()
A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格
B.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格
C.證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格
D.證券自營業(yè)務(wù)資格
(1)證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應具備下列條件：具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格;設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員;建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度;全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。
(2)證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)應具備下列條件：具備證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格;配備開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)必要人員;建立投資者適當性管理工作制度、交易結(jié)算管理制度及其他經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度;具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的交易技術(shù)系統(tǒng);全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。
(3)證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應具備下列條件：具備證券自營業(yè)務(wù)資格;設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員;建立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風險監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度;具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng);全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。
