證券市場基本法律法規每日一練(7月20日)
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1.證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的()等內容。
Ⅰ.發行依據
Ⅱ.風險收益特征
Ⅲ.投資安排 Ⅳ.管理費用
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：委托人資格審查。證券公司審查確認委托人依法設立并可以發行金融產品后方可接受其委托;委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品。
產品盡職調查：證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的發行依據、基本性履、投資安排、風險收益特征、管理費用等信息。證券公司確認金融產品依法發行、有明確的投資安排和風險管控措施，風險收益特征清晰且可以對其風險狀況作出合理判斷的，方可代銷。
2.客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發行人的權利，對證券發行人的權利包括()等
Ⅰ.提案和表決
Ⅱ.參加證券持有人會議
Ⅲ.配售股份的認購
Ⅳ.請求返還股本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發行人的權利。證券公司行使對證券發行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理?？蛻粑幢磉_意見的，證券公司不得行使對發行人的權利。證券發行人的權利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。
