證券市場基本法律法規(guī)每日一練(7月8日)
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1.證券公司應加強證券發(fā)行中的定價和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理，建立完善的()評估與處理機制，通過事先評估、制定風險處置預案、建立獎懲機制等措施，有效控制包銷風險。
A.操作風險
B.信用風險
C.承銷風險
D.道德風險
參考答案：C
參考解析：
證券公司應當建立定價配售集體決策機制，以現(xiàn)場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進行集體決策。重要事項包括但不限于：發(fā)行利率或者價格的確定、配售及分銷安排。
證券公司應當建立完善的包銷風險評估與處理機制，通過事先評估、制定風險處置預案等措施有效控制包銷風險。
2.下列關(guān)于利用未公開信息罪的說法，正確的是()。
A.該罪主觀方面包括故意和過失
B.保險公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體
C.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開信息交易罪
D.內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同
參考答案：B
參考解析：
利用未公開信息交易罪的犯罪主體是特殊主體，主要包括兩個方面： ①證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員;②有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員。
