證券市場基本法律法規每日一練(7月8日)
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1.證券公司應加強證券發行中的定價和配售等關鍵環節的決策管理，建立完善的()評估與處理機制，通過事先評估、制定風險處置預案、建立獎懲機制等措施，有效控制包銷風險。
A.操作風險
B.信用風險
C.承銷風險
D.道德風險
參考答案：C
參考解析：
證券公司應當建立定價配售集體決策機制，以現場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進行集體決策。重要事項包括但不限于：發行利率或者價格的確定、配售及分銷安排。
證券公司應當建立完善的包銷風險評估與處理機制，通過事先評估、制定風險處置預案等措施有效控制包銷風險。
2.下列關于利用未公開信息罪的說法，正確的是()。
A.該罪主觀方面包括故意和過失
B.保險公司從業人員可以構成該罪主體
C.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構成利用未公開信息交易罪
D.內幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同
參考答案：B
參考解析：
利用未公開信息交易罪的犯罪主體是特殊主體，主要包括兩個方面： ①證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀保險公司等金融機構的從業人員;②有關監管部門或者行業協會的工作人員。
