證券市場基本法律法規每日一練(7月3日)
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1.在研究報告中列示為“研究助理”的從業人員應符合的條件，下列說法錯誤的是( )。
A. 已通過證券投資咨詢從業資格考試
B. 具有兩年證券從業經歷
C. 參與制作證券研究報告
D. 經署名證券分析師和研究部門同意
參考答案：B
參考解析：根據《發布證券研究報告執業規范》，證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內容和觀點負責。參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關證券從業人員，如果已通過證券投資咨詢從業資格考試，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報告中列示。
2.證券評級機構及證券資信評級業務人員從事證券評級業務，應當遵循( )原則，即對同一評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序
A. 客觀性
B. 公平性
C. 一致性
D. 獨立性
參考答案：C
參考解析：證券評級機構及證券資信評級業務人員從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調整的，應當充分披露。
