證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練(7月3日)
證券章節(jié)題/試題/真題免費(fèi)刷【在線刷題>>】
證券QQ群：202291661 | 證券考試加微信“ks233wx17"
1.在研究報(bào)告中列示為“研究助理”的從業(yè)人員應(yīng)符合的條件，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A. 已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試
B. 具有兩年證券從業(yè)經(jīng)歷
C. 參與制作證券研究報(bào)告
D. 經(jīng)署名證券分析師和研究部門同意
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)。參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊(cè)為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報(bào)告中列示。
2.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，即對(duì)同一評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序
A. 客觀性
B. 公平性
C. 一致性
D. 獨(dú)立性
參考答案：C
參考解析：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。
