證券市場基本法律法規(guī)每日一練(6月13日)
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1.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有() Ⅰ責(zé)令改正 Ⅱ出具警示函 Ⅲ責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報告 Ⅳ責(zé)令加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。
2.非公開募集基金的基金管理人組織形態(tài)包括()。
Ⅰ.依法設(shè)立的公司
Ⅱ.合伙企業(yè)
Ⅲ.個人
Ⅳ.社團
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機構(gòu)擔(dān)任。而非公開募集基金的基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。
