證券市場基本法律法規每日一練(6月2日)
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1.根據《證券公司分類監管規定》，證券公司分類評價()進行一次。
A.每年
B.每季度
C.每月
D.每半年
參考答案：A
參考解析：證券公司分類監管評價首先設定正常經營的證券公司基準分為100分。在基準分的基礎上，根據證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續合規狀況等方面情況，進行相應加分或扣分以確定證券公司的評價計分。分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。
2.公司章程對()無約束力。
A.公司法律顧問
B.股東
C.公司
D.監事
參考答案：A
參考解析：公司章程，是指公司依法制定的，規定公司名稱、住所、經營范圍、經營管理制度等重大事項的基本文件。公司章程是公司組織或活動的基本準則。設立公司必須依法制定公司章程。公司章程對公司、股東、董事、監事、高級管理人員具有約束力。公司章程在公司法中具有重要意義。
3.主辦券商因違反規定被終止業務的，全國股份轉讓系統公司在終止之日起()個月內不再受理其申請。
A.36
B.24
C.6
D.12
參考答案：D
參考解析：根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商管理細則(試行)》等規定，主辦券商及其董事、監事、高級管理人員和相關業務人員，應當遵守法律法規和全國股份轉讓系統相關規定，勤勉盡責、誠實守信，接受全國股份轉讓系統公司的自律管理。全國股份轉讓系統公司對主辦券商的自律監管內容如下：
(1)全國股份轉讓系統公司可根據監管需要，對主辦券商業務活動中的風險管理、技術系統運行、做市義務履行、推薦掛牌及持續督導等情況進行監督檢查。
(2)主辦券商應當積極配合全國股份轉讓系統公司監管，按照全國股份轉讓系統公司要求及時說明情況，提供相關文件、資料，不得拒絕或者拖延提供有關資料，不得提供虛假、誤導性或者不完整的資料。
(3)全國股份轉讓系統公司對主辦券商及從業人員執業情況進行持續記錄，并可將記錄信息予以公開。
(4)主辦券商及相關業務人員違反《管理細則》的，全國股份轉讓系統公司可依據《業務規則》采取相應的監管措施或紀律處分。
主辦券商因違反細則被終止從事相關業務的，全國股份轉讓系統公司將在終止其從事相關業務之日起12個月內不再受理其申請。
