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2020年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(5.13)
1.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙企業(yè)的出資方式，不包括()
A.勞務(wù)
B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)
C.土地使用權(quán)
D.健康權(quán)
根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十六條的規(guī)定，合伙人的出資方式包括：
(1)貨幣; (2)實(shí)物; (3)知識(shí)產(chǎn)權(quán); (4)土地使用權(quán); (5)其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利; (6)勞務(wù)。
2.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()
A.按規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
B.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開(kāi)披露資料
C.確定基金收益分配方案
D.分享基金投資收益
根據(jù)《證券投資基金法》第四十六條的規(guī)定，基金份額持有人依法享有下列權(quán)利：
(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。
(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。
(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。
(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)。
(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。
(6)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。
(7)公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料;非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)對(duì)涉及自身利益的情況，查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。
除上述權(quán)利以外，基金份額持有人還享有基金合同約定的其他權(quán)利。
3.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是()履行的合規(guī)管理職責(zé)
A. 董事會(huì)
B. 股東(大)會(huì)
C. 經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人
D.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)
(1)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度;
(2)審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告;
(3)決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員;
(4)決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇;
(5)建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制;
(6)評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題;
(7)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
