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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(11.24)
1.證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業務，( )協助客戶辦理開戶手續，( )對客戶開戶資料和身份真實性進行審查。
A 可以，不必
B 不得，應當
C 不得，不必
D 應當，應當
參考答案：D
參考解析：證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業務，應當協助客戶辦理開戶手續，應當對客戶開戶資料和身份真實性進行審查。
2.證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立( )。
Ⅰ. 轉融通專用證券賬戶
Ⅱ. 轉融通擔保證券賬戶
Ⅲ. 轉融通證券交收賬戶
Ⅳ. 轉融通專用資金賬戶
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。
3.證券經紀業務中所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，并且交易對象的價格具有波動性，指的是證券經紀業務具有( )的特點。
Ⅰ. 廣泛性
Ⅱ. 價格變動性
Ⅲ. 保密性
Ⅳ. 權威性
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ
D Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券經紀業務中所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，并且交易對象的價格具有波動性，指的是證券經紀業務的具有廣泛性和價格變動性的特點。
4.無法連續交易是指( )等情形。
Ⅰ.證券交易所交易、通信系統出現 10 分鐘以上中斷
Ⅱ.10%以上的會員營業部因系統故障無法正常接入交易所交易系統
Ⅲ.10%以上的會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報
Ⅳ.10%以上的證券交易中斷
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：證券交易所無法連續交易的情形有：證券交易所交易、通信系統出現 10 分鐘以上中斷;證券交易所行情發布系統出現 10 分鐘以上中斷;10%以上的會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報;10%以上的證券中斷交易等。II 項，10%以上的會員營業部因系統故障無法正常接入交易所交易系統屬于證券交易所無法正常開始交易的情形。
5.依法可以在境內證券交易所上市交易的證券包括( )。
Ⅰ.股票
Ⅱ.債券
Ⅲ.票據
Ⅳ.證券投資基金
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：選項 A 正確：已經和依法可以在境內證券交易所上市交易的證券。這類證券主要是股票、債券、權證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。
