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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(11.12)
1.用以衡量證券組合承擔系統性風險水平的系數為該組合的( )。
A 期望收益
B 標準差
C β 系數
D 方差
參考答案：C
參考解析：選項 C 正確：β 系數是反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性，用衡量證券組合承擔系統性風險水平的系數。
2.證券公司開展交易業務的規則，以下說法正確的是( )。
Ⅰ.客戶資金賬戶的資金不足時，可以接受買入委托
Ⅱ.客戶資金賬戶的資金不足時，不可以接受買入委托
Ⅲ.客戶資金賬戶的資金不足時，可以接受賣出委托
Ⅳ.客戶資金賬戶的資金不足時，不可以接受賣出委托
A Ⅰ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：選項 C 正確：客戶資金賬戶的資金不足時，不可以接受買入委托(Ⅱ正確);客戶資金賬戶的資金不足時，可以接受賣出委托(Ⅲ正確);客戶證券賬戶不足時，不可以接受賣出委托。
3.以下關于證券公司開展客戶資產管理業務說法錯誤的是( )。
A 同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務
B 投資主辦人不得少于 3 人
C 證券公司應當為集合資產管理計劃建立獨立分散的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度
D 同一高級管理人不得同時分管客戶資產管理業務和自營業務
參考答案：B
參考解析：B 項，證券公司開展資產管理業務，投資主辦人不得少于 5 人。投資主辦人須具有3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，具備良好的誠信紀錄和職業操守，通過中國證券業協會的注冊登記。A、D 項，證券公司應當實現定向資產管理業務與證券自營業務、證券承銷業務、證券經紀業務及其他證券業務之間的有效隔離，防范內幕交易，避免利益沖突。同一高級管理人員不得同時分管資產管理業務和自營業務;同一人不得兼任上述兩類業務的部門負責人;同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務。定向資產管理業務的投資主辦人不得兼任其他資產管理業務的投資主辦人。
4.我國證券分析師自律性組織的任務不包括( )。
A 制定證券投資咨詢人員的自律性公約
B 制定證券分析師的行為準則
C 制定證券分析師的道德規范
D 制定證券分析師的薪資標準
參考答案：D
參考解析：選項 D 不包括：我國證券分析師自律性組織的任務包括：我國證券分析師自律組織——中國證券業協會證券投資分析師專業委員會，簡稱 SAAC，成立于 2000 年 7 月，任務是制定證券投資咨詢行業自律性公約和證券分析師執業行為準則和道德規范。
5.證券公司融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的帳戶有( )。
Ⅰ.融券專用證券賬戶
Ⅱ.客戶信用交易擔保證券賬戶
Ⅲ.信用交易證券交收賬戶
Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在按照規定可以存管證券公司客戶交易結算資金的商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。
