2019年10月1日-10月7日，233網校提供證券從業一般從業兩科精選習題練習，供您考前自測提升，預祝大家早日通過證券從業考試！每天2小時，輕松突破60分>>
2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(10.4)
1.《證券業從業人員執業準則》，由()頒布實施。
A 證券登記結算公司
B 證券業協會
C 證監會
D 證券交易所
參考答案：B
參考解析：選項 B 正確：為規范證券業從業人員執業行為，維護證券市場秩序，中國證券業協會發布了《證券業從業人員執業準則》，對證券業從業人員執業行為予以規范。
2.根據《融資融券試點交易實施細則》規定，證券公司應當通知投資者追加擔保物應在( )完成。
A 8 個交易日
B 2 個交易日
C 1 個交易日
D 5 個交易日
參考答案：B
參考解析：滬深證券交易所《融資融券試點交易實施細則》規定，當投資者維持擔保比例低于130%時，證券公司應當通知投資者在不超過 2 個交易日的期限內追加擔保物，且客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于 150%。
3.股份有限公司申請股票上市，公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發行股份的比例為()以上。
A 1%
B 5%
C 10%
D 20%
參考答案：C
參考解析：股份有限公司申請股票上市，公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發行股份的比例為 10%以上。
4.證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業務，()協助客戶辦理開戶手續，()對客戶開戶資料和身份真實性進行審查。
A 可以，不必
B 不得，應當
C 不得，不必
D 應當，應當
參考答案：D
參考解析：證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業務，應當協助客戶辦理開戶手續，應當對客戶開戶資料和身份真實性進行審查。
5.基金代銷渠道的特點有()。
A 對客戶的控制力強
B 擁有廣泛的客戶基礎
C 更容易推銷新產品
D 易于提高客戶忠誠度
參考答案：B
參考解析：基金直銷與代銷在客戶關系方面的區別在于：直銷渠道對客戶的財務狀況更了解，對客戶控制力較強，更容易發現產品和服務方面的不足，易于建立雙向持久的聯系，提高忠誠度;代銷渠道有廣泛的客戶基礎，和客戶有全面的業務聯系，可以提供多樣化的客戶服務。
