2019年8月證券從業(yè)資格考試?？即筚惪记?周開(kāi)啟，活動(dòng)時(shí)間：8月19日-8月25日24點(diǎn)。
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2019年8月《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模考大賽試題預(yù)覽
一、選擇題
1、上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，不得同時(shí)擔(dān)任( )的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
A. 同行業(yè)其他上市公司
B. 處于同一資產(chǎn)級(jí)別的其他上市公司
C. 收購(gòu)人
D. 被收購(gòu)人
2、證券公司負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管的是( )。
A. 合規(guī)負(fù)責(zé)人
B. 董事會(huì)秘書(shū)
C. 審計(jì)委員會(huì)委員
D. 獨(dú)立董事
3、下列關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的注冊(cè)資本條件的說(shuō)法中，正確的是( )。
A. 注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
B. 注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，可為認(rèn)繳資本
C. 注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
D. 注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，可為認(rèn)繳資本
4、凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的( )的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。
A. 65%
B. 55%
C. 50%
D. 70%
5、公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以( )的罰款。
A. 所抽逃出資金額5%以上10%以下
B. 所抽逃出資金額10%以上15%以下
C. 所抽逃出資金額5%以上15%以下
D. 所抽逃出資金額1%以上15%以下
……
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二、組合型選擇題
51、下列屬于設(shè)立有限責(zé)任公司的條件有( )。
Ⅰ.股東符合法定人數(shù)
Ⅱ.符合最低注冊(cè)資本要求
Ⅲ.有公司住所
Ⅳ.有公司名稱
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
52、關(guān)于證券公司在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
Ⅰ.證券公司開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，要建立健全隔離制度
Ⅱ.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德
Ⅲ.證券公司持股情況發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)在發(fā)生之日起15日內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至證券業(yè)協(xié)會(huì)
Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前7個(gè)工作日內(nèi)將上個(gè)月度業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)送至證券業(yè)協(xié)會(huì)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
53、根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
Ⅰ.具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
Ⅲ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
Ⅳ.最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1.具有證券從業(yè)資格;
2.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;
3.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格;
4.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人;
5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);
6.最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄;
7.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;
8.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;
9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
54、下列關(guān)于股份有限公司的說(shuō)法中，正確的有( )。
Ⅰ.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定形成會(huì)議記錄，主持人、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名
Ⅱ.股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人
Ⅲ.股份有限公司董事會(huì)成員中必須有公司職工代表
Ⅳ.董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
55、下列有關(guān)法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
Ⅰ.合伙企業(yè)提交虛假文件，取得合伙企業(yè)登記的，對(duì)其處以3000元以上3萬(wàn)元以下的罰款
Ⅱ.合伙企業(yè)提交虛假文件，取得合伙企業(yè)登記且情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款
Ⅲ.合伙企業(yè)未在其名稱中標(biāo)明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣的，對(duì)其處以2000元以上1萬(wàn)元以下的罰款
Ⅳ.未領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，而以合伙企業(yè)或者合伙企業(yè)分支機(jī)構(gòu)名義從事合伙業(yè)務(wù)的，對(duì)其處以5000元以上2萬(wàn)元以下的罰款
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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