8月31日-9月1日的證券從業(yè)資格考試將近，小編為您整理《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》精選習(xí)題5道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！
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2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(8.25)
1、下列選項(xiàng)中，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實(shí)際控制人提供擔(dān)保的有( )。
Ⅰ.董事會(huì)
Ⅱ.股東會(huì)
Ⅲ.監(jiān)事會(huì)
Ⅳ.股東大會(huì)
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
2、下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律性規(guī)則四個(gè)層次
Ⅱ.法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國刑法》等
Ⅲ.部門規(guī)章主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
Ⅳ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于國務(wù)院頒布的行政法規(guī)
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
3、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，不得開展或者參與具有( )特征的資金池業(yè)務(wù)。
Ⅰ.分離定價(jià)
Ⅱ.集合運(yùn)作
Ⅲ.滾動(dòng)發(fā)行
Ⅳ.分級(jí)運(yùn)作
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
4、非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得
Ⅲ.違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以( )為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
Ⅰ.專業(yè)分析
Ⅱ.內(nèi)幕信息
Ⅲ.市場(chǎng)傳言
Ⅳ.虛假信息
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
