8月31日-9月1日的證券從業資格考試將近，小編為您整理《證券市場基本法律法規》精選習題5道，附答案解析，供您考前自測提升！
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2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(8.22)
1、按照我國現行做法，投資者到證券經紀商處委托買賣證券之前，證券經紀商與投資者必須簽訂( )。
A. 《證券交易委托代理協議書》
B. 《網上買賣規則》
C. 《證券全權買賣協議書》
D. 《證券交易委托規則》
參考答案：A
參考解析：證券經紀關系的建立過程有：證券經紀商向客戶講解有關業務規則、協議內容和揭示風險，并請客戶簽署《風險揭示書》和《客戶須知》;客戶與證券經紀商簽訂《證券交易委托代理協議書》，與其指定存管銀行、證券經紀商簽訂《客戶交易結算資金第三方存管協議書》;客戶在證券營業部開立證券交易資金賬戶等。
2、證券投資顧問向客戶提供投資建議，下列說法中，錯誤的是( )。
A. 禁止向客戶保證本金不虧損
B. 禁止向客戶承諾投資收益
C. 與客戶投資建議不一致時，代客戶決定投資決策
D. 應當提示潛在投資風險
參考答案：C
參考解析：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風險的參考。
3、下列不屬于公司的營業執照上應當載明的事項是( )。
A. 公司設立方式
B. 公司住所
C. 公司注冊資本
D. 公司法定代表人
參考答案：A
參考解析：公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。
4、非公開募集基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于( )萬元。
A. 50
B. 100
C. 500
D. 1000
參考答案：B
參考解析：根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》的規定，私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。
5、下列關于證券交易的說法，不正確的是( )。
A. 非依法發行的證券，不得買賣
B. 證券交易所的從業人員在任期內，不得收受他人贈送的股票
C. 證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式
D. 證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密
參考答案：C
參考解析：根據《證券法》第40條的規定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。
