8月31日-9月1日的證券從業資格考試將近，小編為您整理《證券市場基本法律法規》精選習題5道，附答案解析，供您考前自測提升！
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2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(8.21)
1、下列關于基金管理人、基金托管人的說法中，正確的是()。
A. 基金管理人不得將基金財產歸入其固有財產
B. 基金托管人可以將其固有財產歸入基金財產
C. 基金托管人可以將基金財產歸入其固有財產
D. 基金管理人可以將基金財產歸入其固有財產
參考答案：A
參考解析：基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。
2、聘任不具有證券從業資格的人員的，可采取的處罰措施是()。
A. 處以具有證券從業資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款
B. 對直接負責的主管人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款
C. 由證券監督管理機構予以取締
D. 處以10萬元以上30萬元以下的罰款
參考答案：D
參考解析：根據《證券法》第198條的規定，違反本法規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
3、注冊登記為證券投資顧問的人員，其所在機構、()、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在中國證券業協會網站上公布。
A. 身份證號
B. 家庭住址
C. 執業領域范圍
D. 執業證書編號
參考答案：D
參考解析：注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執業證書編號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在中國證券業協會網站公示。
4、基金管理人在代銷網點通過宣傳手冊與潛在客戶進行溝通屬于基金促銷手段中的()手段。
A. 公共關系
B. 廣告促銷
C. 人員推銷
D. 營業推廣
參考答案：D
參考解析：基金管理人在代銷網點通過宣傳手冊與潛在客戶進行溝通屬于基金促銷手段中的營業推廣手段。
5、證券公司成立后，無正當理由超過()個月未開始營業的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。
A. 6
B. 12
C. 1
D. 3
參考答案：D
參考解析：證券公司成立后，無正當理由超過3個月未開始營業的，或者開業后自行停業連續3個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。
