2019年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習題5道，附答案解析，供您考前自測提升！
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2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(7.5)
1、定向資產管理合同應當包括()制定的合同必備條款。
A. 中國證監會
B. 中國證券業協會
C. 證券交易所
D. 中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：定向資產管理合同應當包括中國證券業協會制定的合同必備條款。
2、財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于()年。
A. 20
B. 15
C. 10
D. 5
參考答案：C
參考解析：財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。
3、信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國證監會可以采取以下()監管措施。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.將其違規情況記入檔案并公布
Ⅳ.認定為不適當人選
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：中國證監會可以采取的監管措施有：(1)責令改正;(2)監管談話;(3)出具警示函;(4)將其違規行為登記誠信檔案并公布;(5)認定為不適當人選;(6)依法可以采取的其他監管措施。
4、在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內，應當為每一客戶單獨開立()。
A. 專用賬戶
B. 資金賬戶
C. 信托賬戶
D. 信用賬戶
參考答案：D
參考解析：在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內，應當為每一客戶單獨開立信用賬戶。
5、下列()不屬于證券經紀業務風險。
A. 合規風險
B. 管理風險
C. 政策風險
D. 技術風險
參考答案：C
參考解析：證券經紀業務的主要風險包括合規風險、管理風險和技術風險。
