2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習(xí)題5道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！
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2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(6.2)
1.以下()屬于公司制期貨交易所。
A 中國金融期貨交易所
B 鄭州商品期權(quán)交易所
C 上海期貨交易所
D 大連商品期權(quán)交易所
參考答案：A
參考解析：中國金融期貨交易所于 2006 年 9 月 8 日在上海期貨大廈內(nèi)掛牌，成為繼上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所之后的中國內(nèi)地的第四家期貨交易所，也是中國內(nèi)地成立的首家金融衍生品交易所。該交易所為股份有限公司實(shí)行公司制，這也是中國內(nèi)地首家采用公司制為組織形式的交易所。
2.證券投資顧問協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自協(xié)議簽訂之日起()個(gè)工作日，客戶可以書面通知方式解除協(xié)議。
A 8
B 5
C 10
D 3
參考答案：B
參考解析：證券投資顧問協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自協(xié)議簽訂之日起 5 個(gè)工作日，客戶可以書面通知方式解除協(xié)議。
3.基金代銷渠道的特點(diǎn)有()。
A 對(duì)客戶的控制力強(qiáng)
B 擁有廣泛的客戶基礎(chǔ)
C 更容易推銷新產(chǎn)品
D 易于提高客戶忠誠度
參考答案：B
參考解析：基金直銷與代銷在客戶關(guān)系方面的區(qū)別在于：直銷渠道對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況更了解，對(duì)客戶控制力較強(qiáng)，更容易發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)方面的不足，易于建立雙向持久的聯(lián)系，提高忠誠度;代銷渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ)，和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系，可以提供多樣化的客戶服務(wù)。
4.向()發(fā)行股票票面總值超過五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A 累計(jì)超過 300 人的特定對(duì)象
B 累計(jì)超過 200 人的特定對(duì)象
C 不特定對(duì)象
D 累計(jì)超過 100 人的特定對(duì)象
參考答案：C
參考解析：向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
5.根據(jù)《公司法》規(guī)定，上市公司屬于( )。
A 股份有限公司
B 國有獨(dú)資公司
C 有限責(zé)任公司
D 既可以是有限責(zé)任公司，也可以是股份有限公司
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，上市公司屬于股份有限公司。股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。
