2019年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習題5道，附答案解析，供您考前自測提升！
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2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(6.1)
1.《證券業從業人員執業準則》，由()頒布實施。
A 證券登記結算公司
B 證券業協會
C 證監會
D 證券交易所
參考答案：B
參考解析：選項 B 正確：為規范證券業從業人員執業行為，維護證券市場秩序，中國證券業協會發布了《證券業從業人員執業準則》，對證券業從業人員執業行為予以規范。
2.根據《融資融券試點交易實施細則》規定，證券公司應當通知投資者追加擔保物應在( )完成。
A 8 個交易日
B 2 個交易日
C 1 個交易日
D 5 個交易日
參考答案：B
參考解析：滬深證券交易所《融資融券試點交易實施細則》規定，當投資者維持擔保比例低于130%時，證券公司應當通知投資者在不超過 2 個交易日的期限內追加擔保物，且客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于 150%。
3.證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業務，()協助客戶辦理開戶手續，()對客戶開戶資料和身份真實性進行審查。
A 可以，不必
B 不得，應當
C 不得，不必
D 應當，應當
參考答案：D
參考解析：證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業務，應當協助客戶辦理開戶手續，應當對客戶開戶資料和身份真實性進行審查。
4.股份有限公司申請股票上市，公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發行股份的比例為()以上。
A 1%
B 5%
C 10%
D 20%
參考答案：C
參考解析：股份有限公司申請股票上市，公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發行股份的比例為 10%以上。
5.根據《證券法》的規定，申請公司債券上市交易，不需向證券交易所提交的資料為()。
A 公司章程
B 募集資金使用管理
C 公司債券申請上市的董事會決議
D 公司營業執照
參考答案：B
參考解析：申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：(1)上市報告書。(2)申請公司債券上市的董事會決議。(3)公司章程。(4)公司營業執照。(5)公司債券募集辦法。(6)公司債券的實際發行數額。(7)證券交易所上市規則規定的其他文件。
