證券從業(yè)資格考試做題必不可少，《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》復(fù)習(xí)初期和中期以章節(jié)題為主，學(xué)一章做一章的題目，逐個(gè)考點(diǎn)一一學(xué)透。

《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》共4章內(nèi)容，其中第一章和第四章分值占比最高，其次是第二章，需要重點(diǎn)復(fù)習(xí)。第四章分值略低，5分左右。

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第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)習(xí)題精選及答案

1.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為()以上。

A. 10%;25%

B. 15%;10%

C. 25%;10%

D. 10%;15%

2.收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處以(　　)的罰款。

A. 3萬元以上10萬元以下

B. 10萬元以上30萬元以下

C. 3萬元以上30萬元以下

D. 10萬元以上60萬元以下

3.下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

A. 注冊(cè)資本不低于1億元人民幣

B. 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件

C. 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)

D. 取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)達(dá)到法定人數(shù)

4.下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說法，正確的是()。

①清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告

②清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告

③債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)

④債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)

A. ①③

B. ①④

C. ②③

D. ②④

5.有下列( )情形時(shí)，不得再次公開發(fā)行公司債券。

Ⅰ.前一次公開發(fā)行的公司債券已募足

Ⅱ.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，但已結(jié)束

Ⅲ.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

Ⅳ.違反《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ