第二章 證券經營機構管理規范精選習題及答案

1.證券公司為了維護客戶的知情權，應當向客戶披露董事、監事、高級管理人員薪酬管理信息，以下()不是必要披露項目。

A. 薪酬管理的基本制度及決策程序

B. 年度薪酬總額和在董事、監事、高級管理人員之間的分布情況

C. 薪酬延期支付和非現金薪酬情況

D. 對董事、高級管理人員的考核建議

2.按照《證券公司監督管理條例》和《證券法》的要求，以下關于證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，錯誤的是()。

A. 證券公司不得挪用客戶交易結算資金

B. 證券公司不得挪用客戶委托管理的資產

C. 證券公司可以根據實際情況將客戶托管在公司的證券挪用

D. 證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益

3.以下關于A證券公司的總經理王某的做法正確的是()。

A. 王某為了應對企業危機，超出了公司章程使用其職權

B. 王某同時在兩家上市制造企業任合規主管

C. 王某向董事會負責

D. 王某對A證券公司內部控制中存在的問題不承擔責任

4.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規范及監督管理、回墻做出的以下規定中，正確的是()。

A. 證券公司保密側業務部門需要公開側業務部門派員跨墻進行業務協作的，應當事先向保密側業務部門和合規部門提出申請，并經其審批同意

B. 跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息

C. 合規部門負責記錄跨墻情況，無權對跨墻人員行為進行監控

D. 跨墻人員在跨墻活動結束時即可回墻

5.證券公司未按照監管部門要求報送風險控制指標監管報表，或者風險控制指標監管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，()及其派出機構可以根據情況采取出示警示函、責令改正、監管談話、責令處分有關人員等監管措施。

A. 自律組織

B. 中國證券業協會

C. 中國人民銀行

D. 中國證監會