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2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(8.24)
1、期貨交易所一般采取( )和( )兩種組織形式。
Ⅰ.會員制
Ⅱ.協會組織
Ⅲ.公司制
Ⅳ.政府設立
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。
2、根據《上海證券交易所交易異常情況處理實施細則》的規定，引發交易異常情況的技術問題有( )。
Ⅰ.交易所交易、通信系統中的網絡、硬件設備、應用軟件等無法正常運行
Ⅱ.交易所交易、通信系統在運行、主備系統切換、軟硬件及相關程序升級、上線時出現意外
Ⅲ.交易所交易、通信系統被非法入侵或遭受其他人為破壞等情形
Ⅳ.交易所交易、通信系統在開市前無法正常啟動
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：根據《上海證券交易所交易異常情況處理實施細則》的規定，引發交易異常情況的技術故障是指：(1)上交所交易、通信系統中的網絡、硬件設備、應用軟件等無法正常運行。(2)上交所交易、通信系統在運行、主備系統切換、軟硬件系統及相關程序升級、上線時出現意外。(3)上交所交易、通信系統被非法侵入或遭受其他人為破壞等情形。
3、下列不屬于上海、深圳證券交易所對違反業務規則的證券公司所采取的監管措施的是( )。
Ⅰ.記入其誠信檔案
Ⅱ.取消會員資格
Ⅲ.書面警示
Ⅳ.取消交易權限
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：對于會員違反上海、深圳證券交易所業務規則，上海、深圳證券交易所有權采取責令改正的自律措施，并視情節輕重單處或者并處在會員范圍內通報批評、在證監會指定媒體上公開譴責、暫停或者限制交易、取消交易權限、取消會員資格等紀律處分措施，上海、深圳證券交易所采取上述紀律處分時，可視情況通報證監會或其派出機構。
4、證券公司代銷金融產品，應當建立的制度包括( )。
Ⅰ.委托人資格審查
Ⅱ.金融產品盡職調查
Ⅲ.風險評估
Ⅳ.銷售適當性管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：證券公司代銷金融產品，應當建立委托人資格審查、金融產品盡職調查與風險評估、銷售適當性管理等制度。
5、客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，應當與( )的自有資產相互獨立、分別管理。
Ⅰ.證券公司
Ⅱ.指定商業銀行
Ⅲ.資產托管機構
Ⅳ.保險公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。
