8月31日-9月1日的證券從業(yè)資格考試將近，小編為您整理《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》精選習(xí)題5道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

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2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(8.28)

1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員(　　)的管理。

Ⅰ.資格審查

Ⅱ.注冊(cè)登記

Ⅲ.崗位職責(zé)

Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2、下列形式具備法人資格的有(　　)。

Ⅰ.有限責(zé)任公司

Ⅱ.股份有限公司

Ⅲ.分公司

Ⅳ.子公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、對(duì)有以下(　　)情況的客戶，證券公司不得向其融資融券。

Ⅰ.從事證券交易的時(shí)間不足半年

Ⅱ.最近20個(gè)交易日日均證券類(lèi)資產(chǎn)低于50萬(wàn)元

Ⅲ.有重大違約記錄

Ⅳ.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人

Ⅱ.監(jiān)事會(huì)應(yīng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3

Ⅲ.監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

Ⅳ.監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列關(guān)于證券公司違反《證券法》為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的處理措施中，正確的有(　　)。

Ⅰ.暫停或撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

Ⅱ.沒(méi)收違法所得

Ⅲ.處以非法融資融券等值以上的罰款

Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員撤銷(xiāo)任職資格

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ