8月31日-9月1日的證券從業資格考試將近，小編為您整理《證券市場基本法律法規》精選習題5道，附答案解析，供您考前自測提升！
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2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(8.28)
1、證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員( )的管理。
Ⅰ.資格審查
Ⅱ.注冊登記
Ⅲ.崗位職責
Ⅳ.執業行為
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2、下列形式具備法人資格的有( )。
Ⅰ.有限責任公司
Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ.分公司
Ⅳ.子公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、對有以下( )情況的客戶，證券公司不得向其融資融券。
Ⅰ.從事證券交易的時間不足半年
Ⅱ.最近20個交易日日均證券類資產低于50萬元
Ⅲ.有重大違約記錄
Ⅳ.缺乏風險承擔能力
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、下列關于股份有限公司監事會的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.股份有限公司設監事會，其成員不得少于3人
Ⅱ.監事會應包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3
Ⅲ.監事會主席和副主席由全體監事過半數選舉產生
Ⅳ.監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、下列關于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的處理措施中，正確的有( )。
Ⅰ.暫停或撤銷相關業務許可
Ⅱ.沒收違法所得
Ⅲ.處以非法融資融券等值以上的罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員撤銷任職資格
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
