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2019年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬卷（三）
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一、選擇題。下列每小題的四個選項中，只有一項是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。
1、證券公司的董事、高級管理人員應當對( )合規報告簽署確認意見。
A. 月度
B. 季度
C. 半年度
D. 年度
2、除法律、行政法規另有規定以外，以募集方式設立股份有限公司，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。
A. 70%
B. 65%
C. 35%
D. 50%
3、《中華人民共和國證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣( )的，應當由承銷團承銷。
A. 2億元
B. 5000萬元
C. 5億元
D. 1億元
4、證券公司應當統一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的( )。
A. 15%
B. 3%
C. 10%
D. 5%
證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。回訪內容包括但不限于：
①確認客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應向客戶確認代理人身份及代理權限。
②確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關條款。
③確認客戶開戶為其真實意愿。
④提醒客戶自行設置和妥善保管密碼。
⑤確認客戶開戶方式。
5、下列做法中，符合證券法規定的是( )。
A. 內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動
B. 證券公司承銷證券，發現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，繼續進行銷售活動
C. 發行人將公司信息披露給親朋好友
D. 證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法
……
二、組合型選擇題。下列每小題的四個選項中，只有一項是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。
1、在收購上市公司的業務中，下列有關獨立財務顧問的表述正確的有( )。
Ⅰ.獨立財務顧問一般由收購人聘請
Ⅱ.獨立財務顧問由上市公司董事會或者獨立董事聘請
Ⅲ.獨立財務顧問不得同時擔任收購人財務顧問或者與收購人財務顧問存在關聯關系
Ⅳ.獨立財務顧問應對收購人是否具備主體資格發表明確意見
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、下列事項中，需要經國務院證券監督管理機構批準的有( )。
Ⅰ.證券公司合并
Ⅱ.證券公司撤銷境內分支機構
Ⅲ.證券公司減少注冊資本
Ⅳ.證券公司在境外參股證券經營機構
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3、證券研究報告可以使用的信息來源包括( )。
Ⅰ.政府部門、行業協會、證券交易所等機構發布的政策、市場、行業以及企業相關信息
Ⅱ.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息
Ⅲ.上市公司及其子公司通過公司網站、新聞媒體等公開渠道發布的信息
Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構從信息服務機構等第三方合法取得的市場、行業及企業相關信息
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
4、公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，根據公司章程的規定，可以由( )決定。
Ⅰ.股東(大)會
Ⅱ.董事會
Ⅲ.監事會
Ⅳ.審計委員會
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
5、根據《中華人民共和國證券法》，下列關于發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金用途的相關法律責任的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事該違法的，給予市場禁入處罰
Ⅳ.中國證監會將視情節輕重，對相關機構和責任人采取監管談話、責令改正等監管措施，記入誠信檔案并公布
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
……
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