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2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬卷（三）

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一、選擇題。下列每小題的四個選項中，只有一項是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。

1、證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當對(　　)合規(guī)報告簽署確認意見。

A. 月度

B. 季度

C. 半年度

D. 年度

2、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定以外，以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

A. 70%

B. 65%

C. 35%

D. 50%

3、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)的，應(yīng)當由承銷團承銷。

A. 2億元

B. 5000萬元

C. 5億元

D. 1億元

4、證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的(　　)。

A. 15%

B. 3%

C. 10%

D. 5%

5、下列做法中，符合證券法規(guī)定的是(　　)。

A. 內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動

B. 證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，繼續(xù)進行銷售活動

C. 發(fā)行人將公司信息披露給親朋好友

D. 證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法

……

二、組合型選擇題。下列每小題的四個選項中，只有一項是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。

1、在收購上市公司的業(yè)務(wù)中，下列有關(guān)獨立財務(wù)顧問的表述正確的有(　　)。

Ⅰ.獨立財務(wù)顧問一般由收購人聘請

Ⅱ.獨立財務(wù)顧問由上市公司董事會或者獨立董事聘請

Ⅲ.獨立財務(wù)顧問不得同時擔任收購人財務(wù)顧問或者與收購人財務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

Ⅳ.獨立財務(wù)顧問應(yīng)對收購人是否具備主體資格發(fā)表明確意見

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、下列事項中，需要經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有(　　)。

Ⅰ.證券公司合并

Ⅱ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)

Ⅲ.證券公司減少注冊資本

Ⅳ.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3、證券研究報告可以使用的信息來源包括(　　)。

Ⅰ.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

Ⅱ.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

Ⅲ.上市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息

Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從信息服務(wù)機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

4、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，根據(jù)公司章程的規(guī)定，可以由(　　)決定。

Ⅰ.股東(大)會

Ⅱ.董事會

Ⅲ.監(jiān)事會

Ⅳ.審計委員會

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

5、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責任的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.責令改正

Ⅱ.對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事該違法的，給予市場禁入處罰

Ⅳ.中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，對相關(guān)機構(gòu)和責任人采取監(jiān)管談話、責令改正等監(jiān)管措施，記入誠信檔案并公布

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

……

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