8月31日-9月1日的證券從業資格考試將近，小編為您整理《證券市場基本法律法規》精選習題5道，附答案解析，供您考前自測提升！
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2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(8.31)
1、下列關于證券公司合規負責人的說法，不正確的是( )。
A. 合規負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查
B. 合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務
C. 合規負責人經董事會決定聘任后立即生效
D. 證券公司解聘合規負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構
參考答案：C
參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第23條的規定，證券公司設合規負責人。對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員.由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。合規負責人發現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告，同時按照規定向國務院證券監督管理機構或者有關自律組織報告。證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。
2、上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
參考答案：C
參考解析：上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
3、對于因投資銀行類業務涉嫌違法違規而被證監會立案調查的證券公司，應當在( )日內對內部控制執行效果進行評估。證券公司應當于評估工作完成后( )日內向證監會相關派出機構報送內部控制執行有效性評估報告，說明評估及整改情況。
A. 15;30
B. 30;60
C. 45;30
D. 60;45
參考答案：C
參考解析：對于因投資銀行類業務涉嫌違法違規而被證監會立案調查的證券公司，應當在45日內對內部控制執行效果進行評估。證券公司應當于評估工作完成后30日內向證監會相關派出機構報送內部控制執行有效性評估報告，說明評估及整改情況。
4、下列董事會中應當有職工代表的是( )。
A. 2個以上的國有企業投資設立的有限責任公司
B. 合伙企業
C. 1個國有投資主體投資設立的有限責任公司
D. 外商獨資企業
參考答案：A
參考解析：根據《公司法》第44條的規定，2個以上的國有企業或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。
5、證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節嚴重的，處以( )的罰款。
A. 10萬元以上50萬元以下
B. 20萬元以上50萬元以下
C. 30萬元以上100萬元以下
D. 10萬元以上100萬元以下
參考答案：B
參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第85條的規定。證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
