8月31日-9月1日的證券從業資格考試將近，小編為您整理《證券市場基本法律法規》精選習題5道，附答案解析，供您考前自測提升！
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2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(9.1)
1、下列不屬于證券經紀業務的主要風險的是( )。
A. 合規風險
B. 管理風險
C. 技術風險
D. 信息風險
參考答案：D
參考解析：證券經紀業務的主要風險包括合規風險、管理風險和技術風險等。
2、下列不屬于基金托管業務基本規范內容的是( )。
A. 估值復核
B. 投資監督
C. 專業投資
D. 資金存管
參考答案：C
參考解析：基金托管業務基本規范包括：資產獨立、業務隔離、信息保密、資金存管、結算職責、風險準備金計提、估值復核、投資監督和配合管理人召集基金委托人大會。
3、證券的代銷、包銷期限最長不得超過( )日。
A. 15
B. 30
C. 60
D. 90
參考答案：D
參考解析：根據《證券法》第33條的規定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。
4、合規負責人違反法律法規，證監會可以采取的措施不包括( )。
A. 出具警示函
B. 責令參加培訓
C. 監管談話
D. 處以罰款3000元
參考答案：D
參考解析：合規負責人違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的，證監會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。故D項不屬于。
5、下列關于機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，處罰錯誤的是( )。
A. 由證監會責令改正
B. 拒不改正的，由證券業協會對其機構給予紀律處分
C. 拒不改正的，由證券業協會對其直責任人員給予紀律處分
D. 情節嚴重的，由證監會單處或并處警告、3萬元以下罰款
參考答案：A
參考解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第22條的規定，機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由證券業協會責令改正;拒不改正的，由協會對機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節嚴重的，由證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
