8月31日-9月1日的證券從業資格考試將近，小編為您整理《證券市場基本法律法規》精選習題5道，附答案解析，供您考前自測提升！

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2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(8.27)

1、下列關于我國公司種類，說法正確的有(　　)。

Ⅰ.我國《公司法》適用的公司包括有限責任公司和股份有限公司

Ⅱ.有限責任公司設立時股東不得超過100人

Ⅲ.股份有限公司不能公開發行股份募集資金

Ⅳ.有限責任公司股份轉讓前須征求其他股東意見

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2、按照組織合規檢查的主體分類，合規檢查分為(　　)。

Ⅰ.例行檢查

Ⅱ.專項檢查

Ⅲ.下屬各單位組織實施的合規檢查

Ⅳ.合規部門單獨或聯合其他部門組織實施的合規檢查

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、在中國境內發行和交易的(　　)，適用于《中華人民共和國證券法》。

Ⅰ.福利彩票

Ⅱ.股票

Ⅲ.公司債券

Ⅳ.國務院依法認定的其他證券

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、人民幣合格投資者有下列(　　)情形之一的，應當在5個工作日內報告中國證監會、人民銀行和國家外匯局。

Ⅰ.變更境內托管人

Ⅱ.變更機構負責人

Ⅲ.調整股權結構

Ⅳ.調整注冊資本

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列關于證券公司合規負責人的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ.合規負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查

Ⅱ.獨立董事可擔任合規負責人

Ⅲ.合規負責人由股東大會決定聘任

Ⅳ.證券公司解聘合規負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ