8月31日-9月1日的證券從業(yè)資格考試將近，小編為您整理《證券市場基本法律法規(guī)》精選習題5道，附答案解析，供您考前自測提升！
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2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》習題練習(8.29)
1、根據《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，除法律特別規(guī)定之外，對因投資銀行業(yè)務列入限制名單的公司或證券，證券公司應當限制與其有關的業(yè)務包括( )。
Ⅰ.證券自營
Ⅱ.資產管理
Ⅲ.直接投資
Ⅳ.發(fā)布證券研究報告
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2、根據證券法的規(guī)定，下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關法律責任的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關違法行為的，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
3、關于證券公司柜臺市場業(yè)務自律管理的相關表述，正確的是( )。
Ⅰ.證券公司應于每月結束后3個工作日內按要求向證券業(yè)協(xié)會報送柜臺交易月度報表
Ⅱ.柜臺市場發(fā)生產生重大影響事項，或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發(fā)生后1個交易日內向證券業(yè)協(xié)會報告
Ⅲ.證券公司應當通過與報價系統(tǒng)聯網的方式實現業(yè)務信息互聯互通，信息范圍限于私募產品的相關內容
Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司柜臺市場進行現場檢查或非現場檢查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
4、證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當依據法律、行政法規(guī)等規(guī)定，與( )簽訂書面定向資產管理合同。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.證券登記結算機構
Ⅲ.資產托管機構
Ⅳ.客戶
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
5、證券公司應建立健全適當性管理制度，其內容包括( )。
Ⅰ.了解客戶的標準、程序和方法
Ⅱ.了解金融產品或金融服務的標準、程序和方法
Ⅲ.評估適當性的標準、程序和方法
Ⅳ.執(zhí)行投資者適當性制度的保障措施
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
