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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(10.2)
1.一般來說，涉及證券市場的部門規章規范性文件由()制定。
A 中國證監會
B 中國證券業協會
C 地方政府
D 國務院
參考答案：A
參考解析：一般來說，涉及證券市場的部門規章規范性文件由中國證監會制定。
2.中國歷史上第一家中國人自己創辦的證券交易所是()。
A 北平證券交易所
B 上海華商證券交易所
C 青島物品證券交易所
D 天津市企業交易所
參考答案：A
參考解析：選項 A 正確：中國歷史上第一家中國人自己創辦的證券交易所是北平證券交易所。成立于 1918 年，于 1939 年年初歇業。
3.融資融券業務中，證券公司在可以存管證券公司客戶交易結算資金的商業銀行開立()，用于存放客戶交存的擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。
A 信用交易資金交收賬戶
B 融資專用資金賬戶
C 客戶信用交易擔保資金賬戶
D 結算備付金賬戶
參考答案：C
參考解析：選項 C 正確：客戶信用交易擔保資金賬戶，是指用于存放客戶交存的擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。
4.下列關于證券公司客戶資產管理業務的說法，錯誤的是()。
A 證券公司對客戶委托的資產進行經營運作
B 為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務
C 證券公司應與客戶簽訂資產管理合同
D 證券公司須確保客戶資產的穩定增值
參考答案：D
參考解析：選項 D 說法錯誤：證券公司從事客戶資產管理業務，不得向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。
5.證券投資顧問服務費用應當以()賬戶收取。
A 公司
B 客戶
C 個人
D 經紀人
參考答案：A
參考解析：證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
