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2019年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(10.2)

1.一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章規(guī)范性文件由()制定。

A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C 地方政府

D 國(guó)務(wù)院

2.中國(guó)歷史上第一家中國(guó)人自己創(chuàng)辦的證券交易所是()。

A 北平證券交易所

B 上海華商證券交易所

C 青島物品證券交易所

D 天津市企業(yè)交易所

3.融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司在可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行開(kāi)立()，用于存放客戶交存的擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

A 信用交易資金交收賬戶

B 融資專用資金賬戶

C 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D 結(jié)算備付金賬戶

4.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A 證券公司對(duì)客戶委托的資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

B 為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)

C 證券公司應(yīng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同

D 證券公司須確?？蛻糍Y產(chǎn)的穩(wěn)定增值

5.證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以()賬戶收取。

A 公司

B 客戶

C 個(gè)人

D 經(jīng)紀(jì)人