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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(10.1)
1.用以衡量證券組合承擔系統性風險水平的系數為該組合的()。
A 期望收益
B 標準差
C β 系數
D 方差
參考答案：C
參考解析：選項 C 正確：β 系數是反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性，用衡量證券組合承擔系統性風險水平的系數。
2.上市公司董事、監事、高級管理人員，持有上市公司股份()以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月又買入，由此所得收益歸該公司所有。
A 5%
B 10%
C 3%
D 30%
參考答案：A
參考解析：選項 A 正確：上市公司董事、監事、高級管理人員，持有上市公司股份 5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月又買入，由此所得收益歸該公司所有。
3.股份有限公司申請發行公司債券，其凈資產不少于人民幣()。
A 3000 萬元
B 4000 萬元
C 5000 萬元
D 2000 萬元
參考答案：A
參考解析：選項 A 正確：公開發行公司股票，應當符合的條件之一：股份有限公司的凈資產不低于人民幣 3000 萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣 6000 萬元。
4.以下關于證券公司開展客戶資產管理業務說法錯誤的是()。
A 同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務
B 投資主辦人不得少于 3 人
C 證券公司應當為集合資產管理計劃建立獨立分散的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度
D 同一高級管理人不得同時分管客戶資產管理業務和自營業務
參考答案：B
參考解析：B 項，證券公司開展資產管理業務，投資主辦人不得少于 5 人。投資主辦人須具有3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，具備良好的誠信紀錄和職業操守，通過中國證券業協會的注冊登記。A、D 項，證券公司應當實現定向資產管理業務與證券自營業務、證券承銷業務、證券經紀業務及其他證券業務之間的有效隔離，防范內幕交易，避免利益沖突。同一高級管理人員不得同時分管資產管理業務和自營業務;同一人不得兼任上述兩類業務的部門負責人;同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務。定向資產管理業務的投資主辦人不得兼任其他資產管理業務的投資主辦人。
5.下列有關股份有限公司注冊資本的表述中，錯誤的是()。
A 采取發起方式設立的，公司全體發起人的首次出資額不得低于注冊資本的 30%
B 采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記相關登記的實收股本總額
C 采取發起方式設立的，注冊資本為在公司登記相關登記的全體發起人認購的股本總額
D 采取發起方式設立的，在繳足注冊資本前，不得向他人募集股份
參考答案：A
參考解析：選項 A 表述錯誤：股份有限公司的設立，可以采取發起設立或者募集設立的方式。以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的 35%，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額;以發起設立方式設立股份有限公司的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額，在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。
