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2019年《證券市場基本法律法規(guī)》習題練習(10.3)
1.公開發(fā)行公司債券的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和()。
A 生產性支出
B 技術支出
C 擴大經(jīng)營
D 非生產性支出
參考答案：D
參考解析：選項 D 正確：公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。
2.公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，
發(fā)行人應當在()內完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在()內發(fā)行完畢。
A 二十四個月、三十六個月
B 六個月、十二個月
C 十二個月、二十四個月
D 六個月、二十四個月
參考答案：C
參考解析：公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應當在 12 個月內完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在 24 個月內發(fā)行完畢。
3.上市公司新股發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應當在()內報告證券交易所。
A 兩個工作日
B 五天
C 五個工作日
D 兩天
參考答案：A
參考解析：選項 A 正確：上市公司新股發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應當在兩個工作日內報告證券交易所，公告召開股東大會的通知。
4.非公開募集基金備案登記機構為()。
A 基金業(yè)協(xié)會
B 國家證券監(jiān)管機構
C 基金份額登記機構
D 證券交易所
參考答案：A
參考解析：擔任非公開募集基金管理人，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構注冊或者基金行業(yè)協(xié)會登記。基金管理人應當按照規(guī)定的條件向國務院證券監(jiān)督管理機構申請注冊，但基金管理人募集的資金總額和基金份額持有人的人數(shù)低于規(guī)定數(shù)額的，豁免注冊。
5.下列關于管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本條件，說法正確的是()。
A 注冊資本不低于一億元人民幣，可為實繳貨幣資本
B 注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳貨幣資本
C 注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
D 注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
參考答案：C
參考解析：選項 C 正確：根據(jù)《中國人民共和國證券投資基金法》以及《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備注冊資本不低于1 億人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
