2019年8月31日-9月1日開考了證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》，233網(wǎng)校為您整理本次考試中的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。無(wú)論以后出題如何變，回歸考點(diǎn)不會(huì)錯(cuò)！

8月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

真題考點(diǎn)（更新完畢）

第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

第二節(jié)

股份有限公司的出資方式-了解

公司設(shè)立登記的要求-了解

有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置-了解

虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任-熟悉

分公司和子公司的法律地位-熟悉

第三節(jié)

清算人的義務(wù)-了解

當(dāng)然退伙情形-掌握

有限合伙企業(yè)人員數(shù)量要求-掌握

合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分-熟悉

第四節(jié)

操縱證券市場(chǎng)行為-熟悉

公開發(fā)行的定義-掌握

承銷團(tuán)和主承銷人-熟悉

第五節(jié)

基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性-掌握

基金管理人的職責(zé)-掌握

第六節(jié)

期貨市場(chǎng)異常情況的處理及報(bào)告機(jī)制-了解

第七節(jié)

證券賬戶的開立與管理-掌握

證券公司客戶資產(chǎn)不得動(dòng)用的例外情形-熟悉

第二章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

第二節(jié)

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理-掌握

第三節(jié)

普通投資者的特別保護(hù)-掌握

第四節(jié)

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊(cè)的有關(guān)要求-掌握

保薦代表人的資格管理規(guī)定-熟悉

保薦代表人持續(xù)督導(dǎo)及相關(guān)報(bào)告-掌握

從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定-了解

資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求-熟悉

證券投資咨詢?nèi)藛T的概念-掌握

證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則-掌握

從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定-了解

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)條件-掌握

從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定-了解

對(duì)署名分析師發(fā)布證券研究報(bào)告的基本要求-掌握

證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的原則-了解

第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第六節(jié)

開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為-掌握

資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單-熟悉

證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定-掌握

集合計(jì)劃終止情形-掌握

第七節(jié)

融資融券業(yè)務(wù)所涉?zhèn)鶛?quán)擔(dān)保的基本規(guī)定-掌握

融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系-掌握

主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)申請(qǐng)條件及業(yè)務(wù)管理要求-掌握

第四章證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié)

擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任-熟悉

第二節(jié)

內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的刑事責(zé)任-掌握

非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成-掌握

背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪構(gòu)成-熟悉