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2019年《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(11.13)
1.中國歷史上第一家中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是( )。
A 北平證券交易所
B 上海華商證券交易所
C 青島物品證券交易所
D 天津市企業(yè)交易所
2.以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的是( )。
A 有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的現(xiàn)金
B 有公司名稱和符合要求的組織機構(gòu)
C 有公司住所
D 發(fā)起人符合法定人數(shù)
設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)發(fā)起人符合法定人數(shù);
(2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或募集的實收股本總額;
(3)股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定;
(4)發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過;
(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu);
(6)有公司住所。
3.證券公司( )以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。
A 可以
B 不得
C 經(jīng)客戶同意后可以
D 經(jīng)報批后可以
4.證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的被告，應(yīng)當(dāng)是虛假陳述行為人，其包括( )。
Ⅰ.發(fā)起人、控股股東等實際控制人
Ⅱ.發(fā)起人或者上市公司
Ⅲ.證券承銷商
Ⅳ.證券上市推薦人
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
選項 A 正確：《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第七條規(guī)定，虛假陳述證券民事賠償案件的被告，應(yīng)當(dāng)是虛假陳述行為人，包括：
(1)發(fā)起人、控股股東等實際控制人;(Ⅰ正確)
(2)發(fā)行人或者上市公司;(Ⅱ正確)
(3)證券承銷商;(Ⅲ正確)
(4)證券上市推薦人;(Ⅳ正確)
(5)會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等專業(yè)中介服務(wù)機構(gòu)。
5.融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司在可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行開立( )，用于存放客戶交存的擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
A 信用交易資金交收賬戶
B 融資專用資金賬戶
C 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D 結(jié)算備付金賬戶
