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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(11.13)
1.中國歷史上第一家中國人自己創辦的證券交易所是( )。
A 北平證券交易所
B 上海華商證券交易所
C 青島物品證券交易所
D 天津市企業交易所
2.以下不屬于設立股份有限公司應當具備的條件的是( )。
A 有符合公司章程規定的全體發起人實繳的現金
B 有公司名稱和符合要求的組織機構
C 有公司住所
D 發起人符合法定人數
設立股份有限公司，應當具備下列條件：
(1)發起人符合法定人數;
(2)有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或募集的實收股本總額;
(3)股份發行、籌辦事項符合法律規定;
(4)發起人制定公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過;
(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構;
(6)有公司住所。
3.證券公司( )以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。
A 可以
B 不得
C 經客戶同意后可以
D 經報批后可以
4.證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的被告，應當是虛假陳述行為人，其包括( )。
Ⅰ.發起人、控股股東等實際控制人
Ⅱ.發起人或者上市公司
Ⅲ.證券承銷商
Ⅳ.證券上市推薦人
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
選項 A 正確：《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》第七條規定，虛假陳述證券民事賠償案件的被告，應當是虛假陳述行為人，包括：
(1)發起人、控股股東等實際控制人;(Ⅰ正確)
(2)發行人或者上市公司;(Ⅱ正確)
(3)證券承銷商;(Ⅲ正確)
(4)證券上市推薦人;(Ⅳ正確)
(5)會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等專業中介服務機構。
5.融資融券業務中，證券公司在可以存管證券公司客戶交易結算資金的商業銀行開立( )，用于存放客戶交存的擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。
A 信用交易資金交收賬戶
B 融資專用資金賬戶
C 客戶信用交易擔保資金賬戶
D 結算備付金賬戶
