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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(10.6)
1.關于證券機構在從業人員管理方面的責任，以下說法錯誤的是()。
A 證券機構弄虛作假的，拒不改正的，證券業協會可視情節輕重，給予適當處分
B 證券機構未履行規定的備案義務的，由協會責令改正
C 證券機構不配合證券業協會或其委托單位組織的檢查和調查的，由證券業協會責令改正
D 證券業協會視違規情節輕重，可以給予證券機構的處分包括通報批評、取消會員資格、罰款
參考答案：D
參考解析：選項 D 說法錯誤：證券業從業人員資格管理辦法實施細則第三十五條：機構弄虛作假的，聘用未取得執業證書或執業證書被注銷、吊銷或被暫停執業的人員從事證券業務的，未履行規定的備案義務的，不配合協會或其委托單位組織的檢查和調查的，由協會責令改正，拒不改正的，協會視情節輕重，給予機構下列處分：批評、通報批評、暫停部分會員權利、暫停會員資格、取消會員資格(選項 D 中的“罰款”不屬于對機構的處罰);同時給予直接責任人下列處分：批評、通報批評，情節嚴重的，移交中國證監會處罰。
2.證券公司合并分立的，涉及客戶權益的重大資產轉讓應當經具有證券相關業務資格的( )評估。
A 資產評估機構
B 律師事務所
C 資信評級機構
D 會計事務所
參考答案：A
參考解析：《證券公司監督管理條例》規定，證券公司合并、分立的，涉及客戶權益的重大資產轉讓應當經具有證券相關業務資格的資產評估機構評估。
44.根據《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司應當在()階段對委托人進行資格審查。
A 向客戶推薦金融產品
B 為客戶提供產品咨詢服務
C 接受代銷金融產品的委托前
D 接受代銷金融產品的委托后
參考答案：C
參考解析：選項 C 正確：《證券公司代銷金融產品管理規定》第七條規定，接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經審查，確認委托人依法設立并可以發行金融產品后，方可接受其委托。
3.下列不屬于公司增資方式的是()。
A 向特定對象發行股票
B 向現有股東派現
C 向原有股東配股
D 向現有股東送股
參考答案：B
參考解析：派現，也稱現金股利，指股份公司以現金分紅方式將盈余公積和當期應付利潤的部分或全部發放給股東，股東為此應支付所得稅。現金股利的發放致使公司的資產和股東權益減少同等數額，導致企業現金流出，因此不屬于公司增資方式。
4.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表中，包括()等信息。
Ⅰ.人員姓名
Ⅱ.身份證號碼
Ⅲ.證券投資顧問執業資格證書編號
Ⅳ.所在業務部門、工作地點等信息
A Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：選項 C 正確：申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執業資格證書編號、所在業務部門、工作地點等信息。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確)。
5.下列屬于證券公司自營業務部門工作的是()。
A 自營賬戶的開立
B 自營賬戶的使用登記
C 自營投資項目的執行
D 自營資金的調度
參考答案：C
參考解析：自營投資項目的執行屬于自營業務部門的工作。自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等以及自營業務所需資金的調度由非自營業務部門負責。
