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2019年《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(10.6)
1.關(guān)于證券機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理方面的責(zé)任，以下說法錯(cuò)誤的是()。
A 證券機(jī)構(gòu)弄虛作假的，拒不改正的，證券業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重，給予適當(dāng)處分
B 證券機(jī)構(gòu)未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正
C 證券機(jī)構(gòu)不配合證券業(yè)協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正
D 證券業(yè)協(xié)會(huì)視違規(guī)情節(jié)輕重，可以給予證券機(jī)構(gòu)的處分包括通報(bào)批評(píng)、取消會(huì)員資格、罰款
參考答案：D
參考解析：選項(xiàng) D 說法錯(cuò)誤：證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實(shí)施細(xì)則第三十五條：機(jī)構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正，拒不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，給予機(jī)構(gòu)下列處分：批評(píng)、通報(bào)批評(píng)、暫停部分會(huì)員權(quán)利、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格(選項(xiàng) D 中的“罰款”不屬于對(duì)機(jī)構(gòu)的處罰);同時(shí)給予直接責(zé)任人下列處分：批評(píng)、通報(bào)批評(píng)，情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會(huì)處罰。
2.證券公司合并分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的( )評(píng)估。
A 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
B 律師事務(wù)所
C 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
D 會(huì)計(jì)事務(wù)所
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。
44.根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)在()階段對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。
A 向客戶推薦金融產(chǎn)品
B 為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
C 接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
D 接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
參考答案：C
參考解析：選項(xiàng) C 正確：《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第七條規(guī)定，接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
3.下列不屬于公司增資方式的是()。
A 向特定對(duì)象發(fā)行股票
B 向現(xiàn)有股東派現(xiàn)
C 向原有股東配股
D 向現(xiàn)有股東送股
參考答案：B
參考解析：派現(xiàn)，也稱現(xiàn)金股利，指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東，股東為此應(yīng)支付所得稅。現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額，導(dǎo)致企業(yè)現(xiàn)金流出，因此不屬于公司增資方式。
4.申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問的人員基本信息表中，包括()等信息。
Ⅰ.人員姓名
Ⅱ.身份證號(hào)碼
Ⅲ.證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格證書編號(hào)
Ⅳ.所在業(yè)務(wù)部門、工作地點(diǎn)等信息
A Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：選項(xiàng) C 正確：申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號(hào)碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號(hào)、所在業(yè)務(wù)部門、工作地點(diǎn)等信息。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確)。
5.下列屬于證券公司自營業(yè)務(wù)部門工作的是()。
A 自營賬戶的開立
B 自營賬戶的使用登記
C 自營投資項(xiàng)目的執(zhí)行
D 自營資金的調(diào)度
參考答案：C
參考解析：自營投資項(xiàng)目的執(zhí)行屬于自營業(yè)務(wù)部門的工作。自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等以及自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)。
