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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(10.10)
1、保薦代表人在2個自然年度內被采取《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十六條規定監管措施累計2次以上，中國證監會可()內不受理相關保薦代表人員具體負責的推薦。
A、12個月
B、3個月
C、6個月
D、24個月
參考答案：C
參考解析：《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十四條規定:保薦代表人在2個自然年度內被采取《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十六條規定監管措施累計2次以上，中國證監會可6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。
2、發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以()的罰款。
A、三十萬元以上六十萬元以下
B、給投資者造成損失的百分之一
C、三萬元以上三十萬元以下
D、因此獲得收入的百分之五
參考答案：A
參考解析：根據《證券法》第一百九十三條的規定，發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
3、公開募集及上市文件中披露持股()以上股東的持股意向及減持意向的，相關股東應當嚴格按照意向持股和減持。
A、[3%]
B、[5%]
C、[6%]
D、[8%]
參考答案：B
參考解析：發行人根據《中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見》等有關規定在公開募集及上市文件中披露持股5%以上股東的持股意向及減持意向的，相關股東應當嚴格按照意向持股和減持。
4、公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記錄或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款。
A、二十萬元以下
B、五萬元以上五十萬元以下
C、一萬元以上十萬元以下
D、三萬元以上三十萬元以下
參考答案：D
參考解析：根據《公司法》第二百零二條規定:公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
5、關于證券公司從事資產管理業務中的資產托管機構，以下說法錯誤的是()。
A、資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況
B、資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況
C、資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告
D、資產托管機構的職責之一是向證券公司發布投資或者清算指令
參考答案：D
參考解析：資產托管機構的職責之一是執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來。
