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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(10.11)
1、作為一個投資者，應防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，下列不屬于投資者應采用的投資觀的是( )。
A、合法投資
B、只注重高額回報
C、眼見為實
D、審慎投資
參考答案：B
參考解析：投資者在面，臨集資時，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見為實，審慎投資，而不能單純地追求高額回報。
2、合伙企業執行事務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準，有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中( )名在授權書上簽字。
A、1
B、2
C、3
D、4
參考答案：A
參考解析：合伙企業執行事務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準，有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中1名在授權書上簽字;執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字。
3、上市公司進行重大資產重組，應當由( )依法作出決議。
A、股東大會
B、董事會
C、證券交易所
D、經理層
參考答案：B
參考解析：上市公司進行重大資產重組，應當由董事會依法作出決議。上市公司董事會應當就重大資產重組是否構成關聯交易作出明確判斷，并作為董事會決議事項予以披露。
4、下列關于證券公司對證券經紀業務營銷人員管理規定說法錯誤的是( )。
A、從事技術的人員可以從事營銷業務活動
B、從事風險監控的人員不得從事客戶賬戶業務活動
C、營銷人員不得經辦客戶賬戶
D、技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責
參考答案：A
參考解析：從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動，故選項A表述錯誤。
5、證券公司可代銷金融產品的條件不包括( )。
A、金融產品依法發行
B、風險收益特征清晰
C、有明確的投資安排
D、對相關人員資質進行審查
參考答案：D
參考解析：證券公司確認金融產品依法發行、有明確的投資安排和風險管控措施、風險收益特征清晰且可以對其風險狀況做出合理判斷的，方可代銷。
